Opções padrão dia comerciante regra

Pattern Day Traders Se um comerciante do dia fizer quatro ou mais negócios do dia em um período de cinco dias úteis, a conta será rotulada imediatamente como uma conta de Trade Day Day. Certas limitações serão então aplicadas com base no patrimônio da conta. (O patrimônio da conta é o valor do caixa que existiria se todas as posições da conta fossem fechadas. Este também é conhecido como valor de liquidação.) Um tradutor de dia de padrão é aquele que comercializa a mesma segurança quatro ou mais vezes por dia (compra e Vende) durante um período de cinco dias, e para quem os negócios do mesmo dia compõem pelo menos 6 da sua atividade para esse período. De acordo com a regra, os comerciantes são obrigados a manter um mínimo de 25.000 em suas contas e será negado o acesso aos mercados se o saldo estiver abaixo desse nível. Há também restrições sobre o valor em dólares que podem trocar a cada dia. Se eles ultrapassarem o limite, eles receberão uma chamada de margem que deve ser cumprida dentro de três a cinco dias. Além disso, todos os depósitos que eles fazem para cobrir uma chamada de margem devem permanecer na conta por pelo menos dois dias. As regras do tradutor do dia do padrão foram adotadas em 2001 para atender as contas de dia e de margem. As regras da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) entraram em vigor em 27 de fevereiro de 2001 e foram baseadas em mudanças propostas pela Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), pela Associação Nacional dos Comerciantes de Valores (NASD) e pela Autoridade de Regulação da Indústria Financeira (FINRA ). As mudanças aumentaram os requisitos de margem para os comerciantes do dia e definiram um novo termo, comerciante do dia do padrão. As regras eram uma alteração à Regra 431 da NYSE existente, que não conseguiu estabelecer requisitos de margem para os comerciantes do dia. 13 Benefícios para os comerciantes do dia do padrão Se o comerciante do dia do padrão pode manter o requisito de saldo mínimo de 25.000, existem certos benefícios para este tipo de conta. O aumento do acesso à margem - e, portanto, a alavancagem aumentada - pode ser um deles. Para contas de comércio não padrão com acesso padrão à margem, os comerciantes podem manter posições em valor até o dobro do valor da sua conta. Por exemplo, se a conta tiver 30 mil em dinheiro, o comerciante pode comprar até 60 mil em estoque. O comerciante usa os 30.000 e a corretora empresta ao comerciante os 30.000 restantes na margem e cobra juros sobre o empréstimo. As contas comerciais do dia do padrão terão acesso a aproximadamente o dobro do valor da margem padrão ao negociar ações. Isso é conhecido como Day Trading Buying Power e o valor é determinado no início de cada dia de negociação. Quando negociar estoque, Day Trading Buying Power é quatro vezes o valor em dinheiro em vez do valor de margem normal citado acima. Assim, no exemplo anterior, o comerciante poderia negociar até 120 mil em estoque. A alavancagem e a margem são ferramentas de negociação e são destinadas a ser usadas com sabedoria. Financeiramente falante, a alavancagem é quando uma pequena quantidade de capital é capaz de controlar um bem ou grupo de ativos muito mais caro. Ao negociar e investir, a alavancagem tem a capacidade de ampliar o conjunto de habilidades do comerciante. Se o comerciante é adepto e capaz de lucrar durante a negociação, alavancagem (margem) pode ajudar o comerciante a obter lucros mais rápido e em quantidades maiores. Cuidado para os comerciantes do dia do padrão Se os comerciantes não são proficientes, as perdas serão acumuladas mais rapidamente e em maiores quantidades ao usar a margem. Quando um dia de comerciante negocia com fundos emprestados (marginday trading trading power) é possível perder mais do que o investimento inicial. Uma queda no valor das ações compradas pode fazer com que a corretora exija capital adicional para manter a posição. Ausência de uma infusão de capital adicional imediata pode fazer com que o corretor liquida as posições do cliente a seu critério. Regras de Margem de Negociação do Dia - Padrão de Negociação do Dia Definição do padrão de negociação do dia e regras de margem para o dia de negociação O que é um Tradutor de Dia do Padrão em 2001. Day Trading Rules mudou significativamente de acordo com a frequência com que um comerciante de ações executa o comércio de um dia. Se um comerciante exceder um certo número de negócios de dia dentro de um período de tempo limitado, a empresa de corretagem de comerciantes é obrigada a marcar a conta um Tradutor de Dia Padrão (PDT). Certas restrições se aplicam a este tipo de contas. A Pattern Day Trader é aquele que faz mais de 3 dias de negociação dentro de um período de cinco dias úteis. A primeira vez que este limite de comércio é excedido, nós o designamos permanentemente como uma conta de Pattern Day Trading. Se um comerciante faz apenas negócios de 3 dias ou menos durante este período de 5 dias, ele ou ela NÃO é considerado um Tradutor do Dia do Padrão. Há prós e contras para ter uma conta Trade Day Day. Por isso, um comerciante pode optar por ser rotulado como um Tradutor de Dia do Padrão antes de exceder o limite de comércio de 3 dias. Uma vez que o número de negócios é um fator tão importante, é fundamental para o comerciante on-line entender exatamente o tipo de atividade que constitui um Comércio de Dia. O que é considerado um Day Trade A Day Trade consiste em 2 descontinuidades de transações que ocorreram na mesma segurança no mesmo dia. A ordem dessas transações deve ser aberta, seguida do fechamento. Esta seqüência deve ser mantida para atender a definição de Day Trade. A negociação em que esses negócios ocorreram não é importante. As negociações pré e pós-mercado são tratadas da mesma forma que os negócios de sessão regular. No que diz respeito ao tempo, tudo o que é relevante é que os negócios ocorreram no mesmo dia e que as posições não estão sendo realizadas durante a noite. O Número de Negociações de Dia é Importante A quantidade de ações negociadas ou o número de pedidos pode complicar a definição. O número total de negociações de dias em um determinado dia em um título específico é determinado pelo menor número de operações de abertura ou encerramento. Aqui estão alguns exemplos para tornar isso mais claro. (Todos esses exemplos são verdadeiros, independentemente da abertura com uma posição longa ou curta.) Se um comerciante abrir uma posição de estoque com uma ordem de 800 ações e sai da mesma posição com duas 400 ordens de compartilhamento. Esses três negócios são agrupados como um dia de comércio. Se um comerciante abrir uma posição com duas ordens de 400 ações, o comerciante tem uma posição de 800 ações. Se esta posição for liquidada com uma ordem de 800 ações, esta série de pedidos também é considerada como um dia de comércio. Contudo . Vamos assumir que o mesmo comerciante cria novamente uma posição com duas ordens de 400 ações. Mesmo que seja criada uma participação similar de 800 ações, os negócios de dois dias resultarão se o comerciante fechar com dois outros de 400 ações. (Duas transações em cada lado) Se qualquer uma das ordens mencionadas acima é preenchida em várias transações, isso sozinho não afeta o número de negociações diárias realizadas. Por exemplo, um comerciante que faz um pedido para fechar uma posição de 600 ações pode receber confirmações em 200 e 300 ações com 100 ações ainda abertas. Todas as 600 ações serão consideradas uma transação, desde que o comerciante não modifique o saldo de ordem restante de 100 ações. Se o comerciante fizer alterações na ordem parcialmente preenchida, será classificado como uma nova ordem. Se essa nova ordem for executada, ela criará um comércio de dia adicional. Quando o número excede as negociações de 3 dias. Se um comerciante de ações faz negócios de 4 ou mais dias em um período de 5 dias úteis, a conta será rotulada imediatamente como uma conta de Trade Day Trade. Certas limitações serão então aplicadas com base no patrimônio da conta. (O patrimônio da conta é o valor do caixa que existiria se todas as posições da conta fossem fechadas). O mais importante é o requisito de manter um patrimônio da conta mínima de 25.000. Se o comerciante for capaz de manter este mínimo, o comerciante poderá negociar o dia com a frequência desejada. No entanto, se o comerciante fizer mais de 3 dias de negociação neste período sem manter o saldo mínimo. A conta ficará restrita a partir do dia comercial e todas as posições devem ser realizadas durante a noite. Não há limite para o número de negócios se você mantiver as posições durante a noite. As regras da FINRA definem um comerciante de dia de padrões como qualquer cliente que executa quatro ou mais negócios de dia dentro de cinco dias úteis, desde que o número de negociações de dia represente mais de seis por cento do total de negócios do cliente na conta de margem para esse mesmo período de cinco dias úteis . Esta regra representa um requisito mínimo, e alguns corretores possuem uma definição ligeiramente mais ampla para determinar se um cliente se qualifica como comerciante do dia do padrão. Os clientes devem entrar em contato com suas corretoras para determinar se suas atividades de negociação farão com que sejam designados como comerciantes do dia do padrão. Um corretor-negociante também pode designar um cliente como comerciante do dia do padrão se ele sabe ou tiver uma base razoável para acreditar que um cliente se envolverá no dia do padrão de negociação. Por exemplo, se um negociante de clientes fornecido treinamento de dia comercial para esse cliente antes de abrir a conta, o corretor poderia designar esse cliente como comerciante de dia de padrão. De acordo com as regras da FINRA, os clientes que são considerados comerciantes do dia do padrão devem ter pelo menos 25.000 em suas contas e só podem negociar contas de margem. Para obter mais informações sobre os comerciantes do dia do padrão e as regras da margem FINRA relacionadas, leia as regras de margem do boletim dos investidores da equipe da SEC para a negociação diária. Alavancagem Aumentada: Um Benefício Possível para Contas Comerciais Padrão Se um comerciante pode manter o requisito de saldo mínimo de 25.000, existem certos benefícios para este tipo de conta. O aumento do acesso à margem e, portanto, o aumento da alavancagem pode ser um deles. Para contas de negociação não padrão com acesso padrão à margem, os comerciantes podem deter posições no valor de até o dobro do valor do caixa em sua conta. Por exemplo, se a conta tiver 30 mil em dinheiro, o comerciante pode comprar até 60 mil em estoque. O comerciante usa os 30.000 e a corretora empresta os 30.000 restantes para o comerciante na margem e cobra juros sobre o empréstimo. As contas comerciais do Dia do Padrão terão acesso a aproximadamente o dobro do valor padrão da margem ao negociar ações. Isso é conhecido como Day Trading Buying Power e o valor é determinado no início de cada dia de negociação. Quando negociar estoque, Day Trading Buying Power é quatro vezes o valor em dinheiro em vez do valor de margem normal citado acima. No exemplo anterior, o comerciante poderia negociar até 120 mil em estoque. Cuidado, porém, há uma ressalva. No primeiro exemplo com a conta de margem padrão, o comerciante pode manter a posição durante a noite. No segundo exemplo, as posições devem ser reduzidas aos níveis de margem padrão se as posições não forem fechadas no mesmo dia. Isso significa que as participações avaliadas em 120.000 devem ser reduzidas para 60.000 (ou menos se houver perdas comerciais) para que o comerciante continue a manter as posições no dia seguinte. Isso ocorre porque o Day Trading Buying Power só pode ser usado quando Day Trading. Mesmo que o comerciante pretendesse que as posições fossem negociações diárias, mas o comerciante não saia antes do fechamento do mercado, estas não são mais negócios do dia. Ou o comerciante precisará atender ao requisito de margem overnight de 50 de valor de ações, ou a corretora pode tomar medidas para liquidar participações na conta, de modo a trazê-lo de acordo com as regras de margem federais ou locais. O termo Day Trading Buying Power soa bastante simples, mas muitos comerciantes foram conhecidos de alguma forma esquecendo que o capital é apenas para Day Trading. A alavancagem é uma alavanca de espada de dupla linha e a margem são ferramentas de negociação que devem ser usadas com sabedoria. Financeiramente falante, a alavancagem é quando uma pequena quantidade de capital é capaz de controlar um bem ou grupo de ativos muito mais caro. Ao negociar e investir, a alavancagem tem a capacidade de ampliar o conjunto de habilidades do comerciante. Se o comerciante é adepto e capaz de lucrar durante a negociação, alavancagem (margem) pode ajudar o comerciante a obter lucros mais rápido e em quantidades maiores. No entanto, o inverso também é verdade. Se o comerciante não é proficiente e aumenta as perdas comerciais, ele ou ela irá fazê-lo mais rapidamente e em maiores quantidades ao usar a margem. Quando você troca dia com fundos emprestados, é possível perder mais do que seu investimento inicial. Uma queda no valor das ações compradas pode fazer com que a corretora exija capital adicional para manter a posição. A ausência de uma infusão de capital adicional imediata pode fazer com que o corretor liquida as posições do cliente, a seu critério. Da mesma forma, o mesmo pode acontecer com uma posição de estoque curto. Isso pode resultar em perdas ilimitadas. Portanto, embora o acesso a uma margem aumentada com uma conta Trade Day Day possa ser benéfico, não há garantia de que a conta seja lucrativa. Além disso, um comerciante poderá fazer mais transações devido ao aumento do acesso ao capital de negociação. Uma vez que as despesas podem acumular-se rapidamente, é crucial para Day Traders monitorar e controlar essas. Copyright 2017 DayTradingCoach